广州律师——证券公司如何设立

  设立条件：
    证券公司的设立还应符合法律、法规对证券经营机构的特定条件规定，这些特定条件包括资本、人员、场地和管理制度等四个方面，具体要求是：

　　1、具备法定最低资金额

　　综合类证券公司最低注册资本为人民币5亿元，因为其业务广泛，其中自营买卖证券业务和承销证券业务需要大量资金，同时也要求证券公司能够承担相应的法律责任，所以法律要求综合类证券公司注册资本比较高，无论其为有限责任形式，还是股份有限公司形式，均不得低于人民币5亿元，而经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元。

　　2、从业人员的资格要求与限制

　　主要管理人员和业务人员必须具备证券从业资格。对从业人员的限制，我国《公司法》规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事和经理：

　　(1)无民事行为能力的人或者限制民事行为能力的人;

　　犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年;

　　(3)担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;

　　(4)担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;

　　(5)个人所负数额较大的债务到期未清偿。

　　我国《证券法》还规定，下列人员也不得担任证券公司的董事、监事或者经理：①因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理，自被解除职务之日起未逾5年;②因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

　　因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。

    设立程序：
　　证券公司的设立在我国采取特许制。

　　公司发起人应向国务院证券监督管理机构提出申请，经审查核准，并凭核发的业务许可证到工商行政管理机关领取企业法人营业执照后，方可经营证券业务。

　　证券公司设立或者撤销分支机构、变更业务范围或注册资本、变更公司章程、合并、分立、变更公司形式或乾解散，必须经国务院证券监督管理机构批准。